投資者保護典型案例(四)
發布時間:2023-09-27     作者:     瀏覽量:1704   分享到:

投資者保護典型案例(四)

2023年“金融消費者權益保護教育宣傳月”

 

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一、浩歐博未按規定披露資金占用行政處罰案

江蘇證監局快速查辦科創板公司第一起行政處罰案,表明對科創板違規“零容忍”的鮮明監管態度。2022年12月,江蘇證監局對浩歐博生物醫藥股份有限公司下發《行政處罰決定書》,在事實清楚、證據充分的基礎上,就未按規定披露資金占用行為,依法對浩歐博公司及實控人等罰款合計360萬元,占到違規占用金額的21%,同時督促實控人及時歸還占用資金。落實“一案雙查”要求,對保薦機構持續督導工作勤勉盡責情況進行核查,并對相關責任方采取行政監管措施。在案件查處過程中,江蘇證監局堅持執法和風險處置“一盤棋”,綜合考慮疫情、市場等因素,指導公司充分披露立案信息,妥善應對輿情、投資者來訪來電,提醒屬地政府關注,督促保薦機構密切配合,確保公司經營及股價平穩。該案的查處取得了良好的法律效果和社會效果,主流媒體進行了正面報道,投資者紛紛點贊,有力保障科創板長期健康發展,切實維護廣大中小投資者的合法權益。

 

二、紫光集團司法重整案

紫光集團因前期無序并購擴張,陷入流動性困境,2020年底爆發債務風險。2022年7月,紫光集團重整計劃執行完畢,優先類債權及120萬以下普通債權實現全額現金清償,總體清償率超過95%。紫光集團司法重整程序規范透明、公司生產經營平穩有序,同時,債券受托管理人代表債券持有人進入債委會,債券持有人代表參與戰略投資者遴選,投資者知情權、參與權、決策權得到最大限度保護。此外,通過引入戰略投資人,提升重整的專業化水平。紫光集團司法重整通過法治化手段,有效保護投資者合法權益,實現債券違約風險處置出清,具有良好的示范效應。

 



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